首航高科能源技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2020 年 4 月 24 日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于 續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意續(xù)聘中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） （以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中興財(cái)光華”）為公司 2020 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年，該事項(xiàng)尚 需提交股東大會(huì)審議?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)的情況說(shuō)明

中興財(cái)光華具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)從業(yè)資格，具有上市公司審計(jì)工作 的豐富經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)素養(yǎng)。其在擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，能夠滿(mǎn)足公司財(cái)務(wù)審計(jì)工 作要求，秉承獨(dú)立、客觀、公正的原則，勤勉盡職，保證了公司審計(jì)報(bào)告的真實(shí)、 準(zhǔn)確和完整。因此，公司擬續(xù)聘中興財(cái)光華為公司 2020 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期為 一年，審計(jì)費(fèi)用為 125 萬(wàn)元人民幣。

二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本信息

（一）機(jī)構(gòu)信息

（1）中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所成立于 1999 年 1 月，2013 年 11 月轉(zhuǎn)制為特 殊普通合伙。

（2）注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街 2 號(hào)萬(wàn)通金融中心 A 座 24 層。

（3）證券服務(wù)業(yè)務(wù)起始年：自 1999 年起從事證券服務(wù)行業(yè)。

（4）執(zhí)業(yè)資質(zhì)：會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書(shū)（證書(shū)編號(hào)：11010205），證券、 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證（證書(shū)序號(hào)：000447）。

（5）中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所是中國(guó)會(huì)計(jì)師事務(wù)所行業(yè)中機(jī)構(gòu)健全、制度 完善、綜合實(shí)力較強(qiáng)，具有三十多年證券期貨服務(wù)業(yè)務(wù)資格的專(zhuān)業(yè)會(huì)計(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)?？偛吭O(shè)在北京，現(xiàn)已在河北、上海、重慶、天津、河南、廣東、湖南、江西、浙 江、海南、安徽、新疆、四川、黑龍江、福建、青海、云南、陜西等省市設(shè)有 36 家分支機(jī)構(gòu)。

（二）人員信息

（1）首席合伙人：姚庚春

（2）截至 2019 年 12 月 31 日，中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所從業(yè)人員共 2988 人，其中合伙人 127 人，比 2018 年增加 14 人。注冊(cè)會(huì)計(jì)師 983 人，比 2018 年 增加 17 人，從事過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)注冊(cè)會(huì)計(jì)師超過(guò) 500 人。

（三）業(yè)務(wù)信息

中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所 2018 年事務(wù)所業(yè)務(wù)收入 108,624.77 萬(wàn)元，其中審 計(jì)業(yè)務(wù)收入 97,169.37 萬(wàn)元，證券業(yè)務(wù)收入 30,274.35 萬(wàn)元，凈資產(chǎn) 9,228.51 萬(wàn)元。2018 年，中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所服務(wù)的上市公司年報(bào)審計(jì)客戶(hù) 41 家， 收費(fèi)總額 4,772.00 萬(wàn)元。上市公司客戶(hù)主要分布行業(yè)在制造業(yè)和建筑業(yè)、電力、 熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)等，平均資產(chǎn) 額 225.90 億元。

（四）投資者保護(hù)能力

在投資者保護(hù)能力方面，中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行總分所一體化管理， 以購(gòu)買(mǎi)職業(yè)保險(xiǎn)為主，2019 年共同購(gòu)買(mǎi)職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額為 11,500.00 萬(wàn) 元，職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額和職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和 18,205.05 萬(wàn)元。職業(yè)保險(xiǎn)能 夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任。 

（五）獨(dú)立性和誠(chéng)信記錄

中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú) 立性要求的情形；近三年沒(méi)有受到刑事處罰、行政處罰；事務(wù)所受到的監(jiān)管談話(huà)、 責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施 16 次，自律監(jiān)管措施 0 次，均已按照有 關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行了整改。

（六）項(xiàng)目成員信息

中興財(cái)光華及其從業(yè)人員不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú) 立性要求的情形。

項(xiàng)目合伙人陳發(fā)勇、質(zhì)量控制復(fù)核人張革和擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師陳發(fā)勇、孫光 亞不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。

項(xiàng)目合伙人：陳發(fā)勇，男，資深注冊(cè)會(huì)計(jì)師，現(xiàn)為中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所 管理合伙人。2001 年至今在中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事審計(jì)工作，專(zhuān)注于國(guó) 內(nèi)上市公司、新三板公司和債券發(fā)行企業(yè)審計(jì)服務(wù)，曾為東安動(dòng)力、太空智造、 騰信股份等上市公司和幟揚(yáng)信通、航天星橋等多家新三板企業(yè)提供審計(jì)服務(wù)。近 三年未受到刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律監(jiān)管措施。

質(zhì)量控制復(fù)核合伙人：張革，1995.8—1998.8，財(cái)政部財(cái)政監(jiān)督司科員； 1998.8—2018.8，在中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)，先后擔(dān)任監(jiān)管部副主任、標(biāo)準(zhǔn)部副主 任，從事注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)管以及準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)制定工作，其中：2015-2018 年，擔(dān)任國(guó)際審計(jì)與鑒證準(zhǔn)則理事會(huì)(IAASB)理事；2018.9—至今，任中興財(cái)光 華會(huì)計(jì)師事務(wù)所技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)部主任。

擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：陳發(fā)勇，簡(jiǎn)歷同上。

擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：孫光亞，2010 年 10 月-2014 年 1 月任職安徽華偉會(huì)計(jì) 師事務(wù)所，歷任審計(jì)助理、項(xiàng)目經(jīng)理；2014 年 1 月至今任職中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師 事務(wù)所，歷任高級(jí)助理、項(xiàng)目經(jīng)理，主持并參與了三板公司九星娛樂(lè)股份有限公 司 2016-2018 年度報(bào)表審計(jì)、海南航空控股股份有限公司 2013 年度報(bào)表審計(jì)。

二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)事務(wù)所履行的程序

（一）公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 的專(zhuān)業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行了充分的了解和審 查，認(rèn)為中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資質(zhì)和勝任 能力，并對(duì)其 2019 年度審計(jì)工作情況及質(zhì)量進(jìn)行了綜合評(píng)估，認(rèn)為該事務(wù)所堅(jiān) 持客觀、公正、獨(dú)立的審計(jì)準(zhǔn)則，恪盡職守、勤勉盡責(zé)地履行了相關(guān)職責(zé)，審計(jì) 結(jié)論符合公司的實(shí)際情況，同意續(xù)聘為下一年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（二）公司獨(dú)立董事就續(xù)聘中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）進(jìn)行 了事前認(rèn)可，認(rèn)為中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備證券期貨相關(guān) 業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力，能夠?yàn)楣咎峁┱鎸?shí)公允的審計(jì)服務(wù)，滿(mǎn)足公司 2020 年度財(cái)務(wù)和內(nèi)部控制審計(jì)工作的要求；同意 將該議案提交公司董事會(huì)審議。

同時(shí)獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)：中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 在執(zhí)業(yè)過(guò)程中能夠勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信，認(rèn)真履行其審計(jì)職責(zé)，按照注冊(cè)會(huì)計(jì)師 執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則和道德規(guī)范，客觀評(píng)價(jià)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，獨(dú)立發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。 我們一致同意繼續(xù)聘請(qǐng)其為公司 2020 年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同 意將該事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議。

（三）董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)審議情況：公司于 2020 年 4 月 25 日召開(kāi)了第四屆董 事會(huì)第二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議并通過(guò)了《關(guān)于公司續(xù)聘會(huì)計(jì) 師事務(wù)所的議案》，同意繼續(xù)聘任中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為 公司 2020 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。該議案尚需提交公司 2019 年度股東大會(huì)審議。

特此公告。

首航高科能源技術(shù)股份有限公司

董事會(huì)

2020 年 4 月 25 日